新科技革命時(shí)代，世界面臨百年未有之大變局。面對(duì)全球創(chuàng)新格局劇變，2020年10月，黨的十九屆五中全會(huì)明確提出“把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。這是新時(shí)期我國(guó)把握世界大勢(shì)、立足當(dāng)前、著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)作出的重大戰(zhàn)略布局。2021年3月，《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》在強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量一章中提到：“支持發(fā)展新型研究型大學(xué)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等新型創(chuàng)新主體，推動(dòng)投入主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活化。”自此，新型研究型大學(xué)正式成為國(guó)家“科技自立自強(qiáng)”戰(zhàn)略系統(tǒng)的組成部分，成為扎根中國(guó)大地探索適切的研究型大學(xué)新形態(tài)、面向國(guó)情社情發(fā)展高等教育的新舉措。筆者認(rèn)為，新型研究型大學(xué)需要通過(guò)推進(jìn)教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)三重職能的耦合機(jī)制來(lái)助力中國(guó)科技自立自強(qiáng)。

夯實(shí)科技自立自強(qiáng)的社會(huì)基礎(chǔ)：

大學(xué)社會(huì)服務(wù)職能演進(jìn)

改善科技創(chuàng)新生態(tài)，發(fā)揮大學(xué)的引擎作用。隨著人類(lèi)社會(huì)向知識(shí)型社會(huì)轉(zhuǎn)變，國(guó)家和區(qū)域創(chuàng)新體系向可持續(xù)性創(chuàng)新生態(tài)體系演進(jìn)，新型研究型大學(xué)的創(chuàng)新引擎作用被賦予新內(nèi)涵：大學(xué)不僅要通過(guò)知識(shí)創(chuàng)造和技術(shù)轉(zhuǎn)移充當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要引擎，還需要由被動(dòng)回應(yīng)社會(huì)需求轉(zhuǎn)向主動(dòng)改善創(chuàng)新環(huán)境，積極拉近政府、產(chǎn)業(yè)和其他社會(huì)創(chuàng)新主體之間的距離，建立信任關(guān)系。大學(xué)不僅要成為地方、區(qū)域和國(guó)家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的樞紐，還應(yīng)全力拓展國(guó)際科技合作。

新型研究型大學(xué)要主動(dòng)作出貢獻(xiàn)，在創(chuàng)新生態(tài)鏈的每一個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)揮作用，尤其是在基礎(chǔ)研究、技術(shù)攻關(guān)和人才支撐等領(lǐng)域。2021年4月，時(shí)任深圳市委書(shū)記王偉中在中共深圳市第七次黨代會(huì)上首次用“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果產(chǎn)業(yè)化+科技金融+人才支撐”全過(guò)程創(chuàng)新生態(tài)鏈來(lái)解密“深圳奇跡”，被視為深圳改革創(chuàng)新的首要經(jīng)驗(yàn)。事實(shí)上，鏈條的前后兩端即基礎(chǔ)研究與人才支撐，是深圳市可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的短板。只有創(chuàng)建具有制度優(yōu)勢(shì)的新型研究型大學(xué)，才能迅速吸納海內(nèi)外高水平基礎(chǔ)科研人才，形成集聚效應(yīng)，并且通過(guò)人才培養(yǎng)的組織制度創(chuàng)新，為區(qū)域發(fā)展培養(yǎng)和輸送復(fù)合型領(lǐng)軍人才，實(shí)現(xiàn)大學(xué)在人才支撐環(huán)節(jié)的關(guān)鍵作用。因此，深圳市傾力創(chuàng)建南科大，是源于其銳意改革的創(chuàng)新基因和深圳區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)體系的可持續(xù)發(fā)展需求。

升級(jí)校企合作機(jī)制，助力企業(yè)增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力。大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移鏈條上的角色要進(jìn)一步拓展，從關(guān)鍵知識(shí)生產(chǎn)者的單一身份發(fā)展為促進(jìn)知識(shí)雙向交流的樞紐，打開(kāi)知識(shí)流動(dòng)的“旋轉(zhuǎn)門(mén)”。當(dāng)前，一些研究型大學(xué)與普通企業(yè)的科研合作方式多為短期橫向課題，企業(yè)期望大學(xué)研發(fā)出可以快速投入市場(chǎng)的產(chǎn)品或技術(shù)，而高?？蒲腥藛T可從中獲得相較縱向課題經(jīng)費(fèi)使用更靈活的橫向經(jīng)費(fèi)，并拓展產(chǎn)業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)。而新型研究型大學(xué)則要發(fā)揮高水平科研人才集聚優(yōu)勢(shì)，拓展并深化與大型頭部企業(yè)的合作。這些企業(yè)或致力于研發(fā)世界領(lǐng)先的“拳頭”產(chǎn)品和前沿技術(shù)，或?qū)Ρ井a(chǎn)業(yè)領(lǐng)域有高屋建瓴的規(guī)劃，但囿于自身研發(fā)團(tuán)隊(duì)在研究領(lǐng)域、能力上的局限性，希望有特定領(lǐng)域研究專(zhuān)長(zhǎng)的大學(xué)科研團(tuán)隊(duì)攜手探索突破“無(wú)人區(qū)”。這一層次的校企合作，形式多為相對(duì)穩(wěn)定的聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)和研究生聯(lián)合培養(yǎng)項(xiàng)目，不僅有利于校企長(zhǎng)期碰撞，共同發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題，而且有助于大學(xué)科研人員在成為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新引領(lǐng)者的同時(shí)兼顧育人職能。因此，新型研究型大學(xué)的校企合作機(jī)制須提升合作層次，在創(chuàng)新生態(tài)體系中真正發(fā)揮引擎作用。

突破科技自立自強(qiáng)的制度瓶頸：

大學(xué)科研組織模式創(chuàng)新

激發(fā)人才創(chuàng)新活力，重塑大學(xué)三大職能。新型研究型大學(xué)頂層設(shè)計(jì)的核心在于如何將可持續(xù)發(fā)展的理念和社會(huì)責(zé)任融入人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)三大職能中，并促使職能耦合。在轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中，三大職能之間形成制度閉環(huán)，銜接這些閉環(huán)的制度就成為新型研究型大學(xué)的制度樞紐。

以南科大為例，其科研組織制度的核心樞紐是獨(dú)立PI（首席研究員）制度。PI制首先保障充足的科研資源，學(xué)校為新進(jìn)PI統(tǒng)一配備科研啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)和辦公空間。更重要的是，PI制還賦予其獨(dú)立的科研方向和資源分配決策權(quán)，所有PI均具有博士生導(dǎo)師資格，可以建立穩(wěn)定的科研團(tuán)隊(duì)。

2011年，學(xué)校在招聘首批教師時(shí)就明確規(guī)定，所有教學(xué)科研序列教師皆為獨(dú)立PI。由此可有效保障和鼓勵(lì)基礎(chǔ)科研人員，尤其是海歸青年科研人員深耕基礎(chǔ)科研領(lǐng)域，久久為功，充分激發(fā)人才創(chuàng)新活力，從制度上夯實(shí)科技自立自強(qiáng)的基礎(chǔ)支撐。

此外，PI制具有獨(dú)特的制度兼容性，可以讓政府、企業(yè)、教學(xué)科研人員和學(xué)生在制度構(gòu)建的空間里互動(dòng)與耦合，成為知識(shí)創(chuàng)造的多元主體。PI在與學(xué)生共同開(kāi)展科研活動(dòng)的過(guò)程中，能夠激發(fā)科研靈感，實(shí)現(xiàn)科研與育人職能的耦合，學(xué)生與教師一同成為知識(shí)創(chuàng)造的主體。另外，PI課題組一方面通過(guò)開(kāi)展校企科研合作貢獻(xiàn)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，另一方面用橫向經(jīng)費(fèi)補(bǔ)充科研團(tuán)隊(duì)的人員和設(shè)備經(jīng)費(fèi)，實(shí)現(xiàn)了科研與社會(huì)服務(wù)職能的耦合。在校企科研合作的過(guò)程中，企業(yè)也成為知識(shí)創(chuàng)造的主體。尤為重要的是，學(xué)生通過(guò)深度參與校企科研合作，有機(jī)會(huì)了解產(chǎn)業(yè)前沿、市場(chǎng)和企業(yè)運(yùn)作規(guī)律，不僅提升了科研能力，也為踏入職場(chǎng)做好準(zhǔn)備。由此，新型研究型大學(xué)得以重塑其人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)三大職能。

打通科研邊界，突破關(guān)鍵核心技術(shù)。知識(shí)生產(chǎn)模式的變革是大學(xué)組織演進(jìn)的根本內(nèi)驅(qū)力，大學(xué)的知識(shí)生產(chǎn)模式由好奇心驅(qū)動(dòng)、與外界隔絕的學(xué)理探究逐步轉(zhuǎn)向需求和問(wèn)題驅(qū)動(dòng)、與外界持續(xù)互動(dòng)探索的新模式。知識(shí)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型將打破基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究邊界，跨界與跨學(xué)科合作的科研模式方可助力關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，為科技自立自強(qiáng)找到突破口。

新型研究型大學(xué)亦需聚焦國(guó)家戰(zhàn)略需要，瞄準(zhǔn)關(guān)鍵核心技術(shù)，特別是“卡脖子”問(wèn)題。然而近年來(lái)，以小而精為特色的南科大PI科研團(tuán)隊(duì)在獲批國(guó)家大型科研項(xiàng)目上卻不具備優(yōu)勢(shì)。主要原因在于獨(dú)立PI團(tuán)隊(duì)體量小，難以符合國(guó)家重大項(xiàng)目對(duì)科研團(tuán)隊(duì)成員結(jié)構(gòu)尤其是專(zhuān)職研究人員數(shù)量的要求。加之PI們科研獨(dú)立性較強(qiáng)，很難自發(fā)集結(jié)成符合要求的科研團(tuán)隊(duì)去攻克國(guó)家重大科研項(xiàng)目。

面對(duì)挑戰(zhàn)，新型研究型大學(xué)可以嘗試對(duì)PI制進(jìn)行以下組織創(chuàng)新：一是以需求和問(wèn)題為導(dǎo)向，依據(jù)申請(qǐng)國(guó)家大型項(xiàng)目的要求，建立PI協(xié)作群。二是建立擁有科研資源吸引力的問(wèn)題導(dǎo)向型虛體跨學(xué)科合作平臺(tái)，鼓勵(lì)PI開(kāi)展跨學(xué)科和跨界合作，聚力申請(qǐng)大型科研項(xiàng)目。三是基于國(guó)家戰(zhàn)略需求，建立實(shí)體或半實(shí)體科研平臺(tái)，由具備領(lǐng)導(dǎo)力的學(xué)術(shù)帶頭人領(lǐng)銜，集結(jié)愿意放棄部分科研自主權(quán)的科研人員建立穩(wěn)定的大科研團(tuán)隊(duì)，即獨(dú)立PI制與大型科研團(tuán)隊(duì)模式并存。此外，各新型研究型大學(xué)還可依據(jù)已有優(yōu)勢(shì)和戰(zhàn)略發(fā)展方向做出取舍，嘗試探索新型研究型大學(xué)之間或區(qū)域高等教育集群的多元化錯(cuò)位發(fā)展。

持續(xù)科技自立自強(qiáng)的根本依托：

大學(xué)人才培養(yǎng)機(jī)制變革

培育跨界融通人才，注重能力與素養(yǎng)內(nèi)化。以南科大為代表的新型研究型大學(xué)致力于培養(yǎng)“拔尖創(chuàng)新人才”。這里的“拔尖創(chuàng)新人才”，不僅指基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的領(lǐng)軍科學(xué)家，還包括能夠成為國(guó)家科技戰(zhàn)略領(lǐng)航者和國(guó)際規(guī)則制定者的領(lǐng)軍型工程人才。這類(lèi)人才不但能夠解決已經(jīng)被明確指出并界定的技術(shù)問(wèn)題，或增量改進(jìn)產(chǎn)品和技術(shù)，更要有能力發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，創(chuàng)造新技術(shù)。領(lǐng)軍型人才不僅要具備跨學(xué)科融通和跨界整合能力，還要擁有家國(guó)情懷、國(guó)際視野、法治意識(shí)、生態(tài)意識(shí)和工程倫理意識(shí)。為使這些能力和素養(yǎng)在育人過(guò)程中實(shí)現(xiàn)內(nèi)化，大學(xué)人才培養(yǎng)體系的組織制度需要環(huán)環(huán)相扣。

首先，為篩選有創(chuàng)新潛力的人才，南科大首創(chuàng)“6+3+1”綜合評(píng)價(jià)自主招生模式（高考60%，能力測(cè)試30%，高中學(xué)業(yè)水平考試10%）。其次，學(xué)校實(shí)施通專(zhuān)結(jié)合的本科生培養(yǎng)模式。本科招生按理工大類(lèi)錄取，新生入學(xué)不分專(zhuān)業(yè)，給予1—2年的過(guò)渡期，為學(xué)生提供科學(xué)與人文有機(jī)融合的創(chuàng)新氛圍，為培育跨學(xué)科融通思維和人文素養(yǎng)、發(fā)掘和培養(yǎng)興趣，建立自我效能感營(yíng)造環(huán)境。再其次，實(shí)施書(shū)院制培養(yǎng)。書(shū)院制提倡“學(xué)習(xí)即生活”理念，實(shí)行“生活導(dǎo)師制”，關(guān)注學(xué)生的個(gè)性化成長(zhǎng)路徑，完善情感認(rèn)知和道德體系。此外，上述人才培養(yǎng)制度與獨(dú)立PI制下的“學(xué)術(shù)導(dǎo)師制”密切配合，共同組成南科大領(lǐng)軍型人才核心素養(yǎng)內(nèi)化系統(tǒng)。

改革教師評(píng)價(jià)機(jī)制，孕育教學(xué)科研相長(zhǎng)的環(huán)境。人才支撐將成為新型研究型大學(xué)服務(wù)于國(guó)家、社會(huì)和區(qū)域的首要職責(zé)。強(qiáng)調(diào)教學(xué)與科研互動(dòng)相長(zhǎng)，應(yīng)成為新型研究型大學(xué)建構(gòu)人才培養(yǎng)與科研組織及制度的指導(dǎo)方向。在三大職能的制度閉環(huán)中，教學(xué)和科研的制度體系之間應(yīng)是相互反哺的關(guān)系。一方面，讓“科研引導(dǎo)教學(xué)”的理念浸潤(rùn)到人才培養(yǎng)全過(guò)程，教師把最新科研成果融入課堂教學(xué)中，并配合PI課題組的“第二課堂”夯實(shí)學(xué)生的知識(shí)和能力。另一方面，新型研究型大學(xué)應(yīng)當(dāng)推動(dòng)“教學(xué)促進(jìn)科研”的理念萌芽，師生互動(dòng)產(chǎn)生的思維碰撞不僅可以激發(fā)教師的知識(shí)創(chuàng)新靈感，亦將促使學(xué)生成為知識(shí)創(chuàng)造的主體，推動(dòng)知識(shí)生產(chǎn)模式變革。

新型研究型大學(xué)人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新遭遇的最大挑戰(zhàn)在于——偏重科研的教師評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。未獲得長(zhǎng)聘職位的PI一面頂扛“非升即走”的科研壓力，一面需要投入大量時(shí)間精力于教學(xué)創(chuàng)新，這是一場(chǎng)“零和博弈”，使得教師參與教學(xué)改革的內(nèi)驅(qū)力難以持續(xù)。新型研究型大學(xué)應(yīng)對(duì)該挑戰(zhàn)的關(guān)鍵在于，對(duì)不同學(xué)科專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域和不同序列的教師分類(lèi)管理與考核，精細(xì)合理地設(shè)計(jì)教師分類(lèi)管理和評(píng)價(jià)方案。

新型研究型大學(xué)建設(shè)對(duì)當(dāng)前中國(guó)高等教育改革和區(qū)域高等教育集群發(fā)展均具有溢出效應(yīng)。以新型研究型大學(xué)建設(shè)來(lái)撬動(dòng)大學(xué)招生、學(xué)科專(zhuān)業(yè)設(shè)置、經(jīng)費(fèi)管理、科研管理、人事聘任、合作辦學(xué)等內(nèi)部改革，將催生“鲇魚(yú)效應(yīng)”，進(jìn)一步驅(qū)動(dòng)評(píng)價(jià)和治理體制機(jī)制變革。

從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，新型研究型大學(xué)還應(yīng)擔(dān)當(dāng)區(qū)域高校集群發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”，積極促進(jìn)高校之間及內(nèi)部的學(xué)科交叉融合和學(xué)科集群建設(shè)；充分發(fā)揮產(chǎn)教融合、科教融合和技術(shù)轉(zhuǎn)移的示范作用，促使創(chuàng)新生態(tài)鏈條各環(huán)節(jié)有機(jī)銜接，以主人翁風(fēng)范助力中國(guó)科技自立自強(qiáng)。

（作者馬近遠(yuǎn)單位系南方科技大學(xué)高等教育研究中心，朱俊華單位系香港大學(xué)教育學(xué)院）

《中國(guó)教育報(bào)》2022年08月29日第5版